各县（市、区）应急管理局、市直园区应急分局，机关各科（室）、执法支队、各中心：
经局党委研究同意，现将《遂宁市应急管理局规范行政处罚自由裁量权基准适用规则（试行）》印发你们。请结合工作实际，认真抓好贯彻落实。
遂宁市应急管理局
2025年6月13日
遂宁市应急管理局
规范行政处罚自由裁量权基准适用规则（试行）
第一章 总 则
第一条 为规范遂宁市各级应急管理部门行政处罚裁量权行使，保障公民、法人和其他组织的合法权益。根据《中华人民共和国行政处罚法》、应急管理部《应急管理行政裁量权基准暂行规定》、《四川省行政裁量权基准管理规定》、遂宁市司法局《关于进一步建立健全行政处罚裁量权基准制度的通知》等，结合遂宁实际，制定本规则。
第二条 全市各级应急管理部门办理安全生产违法案件，行使行政处罚裁量权，适用本规则。
第三条 本规则所称行政处罚自由裁量权，是指本市各级应急管理部门在实施行政处罚时，根据法律、法规、规章的规定，结合应急管理部和应急管理厅颁布的有关裁量基准，综合考虑违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度以及当事人主观过错等因素，决定是否给予行政处罚、给予行政处罚的种类和幅度的权限。
第四条 全市各级应急管理部门行使行政处罚裁量权，应当遵循以下原则：
（一）合法原则。符合法律、法规、规章规定的裁量条件、处罚种类和幅度，依照法定权限，遵守法定程序。
（二）过罚相当原则。以事实为依据，处罚的种类和幅度与违法行为的事实、性质、情节、危害程度等相当。
（三）处罚与教育相结合原则。执法人员应当做到“包容审慎”，兼顾查处违法行为和教育当事人，向当事人指出违法行为，出具《行政合规建议书》，宣传相关法律法规规定，引导当事人自觉守法。对整改不符合要求、弄虚作假、逾期不予整改、拒不整改等行为，严格立案查处，涉嫌犯罪的依法移送司法机关追究刑事责任。
（四）综合裁量原则。综合考虑个案情况、当事人主客观情况等相关因素，实现法律效果、社会效果的统一。
第二章 实体规则
第五条 对当事人违法行为实施的行政处罚，应综合考量违法行为的事实、性质、情节、危害程度和社会影响，给予从重处罚、一般处罚、从轻处罚、减轻处罚、免予处罚或不予处罚。
第六条 免予处罚是指行政机关依照法律、法规的规定，考虑到有法定的特殊情况存在，对本应给予处罚的违法行为人免除对其适用行政处罚。
第七条 不予行政处罚是指因法定原因对特定违法行为不给予行政处罚。
第八条 减轻行政处罚是指适用法定行政处罚最低限度以下的处罚种类或处罚幅度。包括在违法行为应当受到的一种或者几种处罚种类之外选择更轻的处罚种类，或者在应当并处时不并处；也包括在法定最低罚款限值以下确定罚款数额。
第九条 从轻行政处罚是指在依法可选择的处罚种类和处罚幅度内，适用较轻、较少的处罚种类或者较低的处罚幅度。
第十条 从重处罚是指在依法可选择的处罚种类和处罚幅度内，适用较重、较多的处罚种类或者较高的处罚幅度。
第十一条 当事人违法行为不具有从重处罚、从轻或者减轻行政处罚、不予行政处罚、免于处罚等情形的，在法定处罚幅度内给予一般处罚。
第十二条 给予从重处罚、从轻处罚、减轻处罚、免予处罚或不予处罚的，当事人应有符合《中华人民共和国行政处罚法》《安全生产违法行为行政处罚办法》《应急管理行政裁量权基准暂行规定》等法律规章规定或《四川省安全生产行政执法“一目录、五清单”》中的有关情形。
第十三条 有下列情形之一的，应当依法不予行政处罚：
（一）不满十四周岁的未成年人有违法行为的；
（二）精神病人、智力残疾人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的;
（三）违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的；
（四）当事人有证据足以证明没有主观过错的，但法律、行政法规另有规定的除外；
（五）违法行为终了且在法定期限内未被发现的；
（六）法律、法规、规章规定其他应当不予行政处罚的。
初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。
第十四条 有下列情形之一的，应当依法从轻或者减轻行政处罚：
（一）已满十四周岁不满十八周岁的未成年人有违法行为的；
（二）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；
（三）受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的；
（四）主动供述应急管理部门及其他行政机关尚未掌握的违法行为的；
（五）配合应急管理部门查处违法行为或者进行事故调查有立功表现的；
（六）法律、法规、规章规定其他应当从轻或者减轻行政处罚的。
尚未完全丧失辨认或者控制自己行为能力的精神病人、智力残疾人有违法行为的，可以从轻或者减轻行政处罚。
第十五条 有下列情形之一的，应当依法从重行政处罚：
（一）危及公共安全或者其他生产经营单位安全的，经责令限期改正，逾期未改正的；
（二）因同一违法行为受过刑事处罚，或者一年内因同一种违法行为受过行政处罚的；
（三）拒不整改或者整改不力，其违法行为呈持续状态的；
（四）拒绝、阻碍或者以暴力方式威胁行政执法人员执行职务的；
（五）伪造、隐匿、毁灭证据的；
（六）对举报人、证人和行政执法人员打击报复的；
（七）法律、法规、规章规定其他应当从重行政处罚的。
第十六条 当事人实施一个违法行为违反多项行政法律、法规的规定，择一较重的行政法律后果予以规制。新颁布实施的法律、法规规定的行政法律后果较轻的除外。
第十七条 罚款数额有一定幅度的，一般处罚、从轻处罚、从重处罚的罚款幅度原则上遵照执行应急管理部、四川省应急管理厅自由裁量权基准文件，罚款数额以最高罚款数额与最低罚款数额的差值为基准值，并分别按照下列方式计算，综合讨论决定。
一般处罚罚款数额是最低罚款数额加基准值乘以30%至70%的幅度内确定（均不含本数）；
从轻处罚罚款数额是最低罚款数额加基准值乘以30%的幅度内确定（含本数）；
从重处罚罚款数额是最低罚款数额加基准值乘以70%至100%的幅度内确定（含本数）。
罚款数额为一定金额的幅度倍数或一定金额幅度百分数的，转换为金额幅度后再按照上述方式计算确定。
第十八条 对当事人处以减轻处罚时，选择适用更轻的处罚种类，或者属于应当并处而不并处的情形的，应当经过集体讨论予以决定。
第十九条 当事人的违法行为具有从重处罚情形，且同时具有从轻或者减轻行政处罚情形的，按照“过罚相当”的原则，综合考量确定行政处罚的种类和幅度。
第二十条 案件调查报告、行政处罚告知书、行政处罚决定书应当载明行政处罚自由裁量的理由和依据。
第三章 程序规则
第二十一条 全市各级应急管理部门案件承办人在违法案件调查取证环节，应当依法、全面、客观收集可能影响行政处罚裁量的证据。
案件承办人在提出行政处罚建议时，应当提出行政处罚裁量的理由和依据。
第二十二条 全市各级应急管理部门在行政处罚裁量过程中，必须充分听取当事人的陈述和申辩。对当事人提出的事实、理由和证据，应当进行复核；当事人提出的事实、理由或者证据成立的，应当采纳。
第二十三条 全市各级应急管理部门举行听证时，案件承办人提出当事人违法事实、证据和行政处罚建议及裁量理由。听证主持人应当充分听取当事人提出的陈述、申辩和质证意见。
第二十四条 对应给予行政处罚的案件，应急管理部门办案机构内部人员应对案件的违法事实、证据、法律适用以及裁量基准开展合议，并由办案机构负责人进行审查，同时履行法制机构审核和负责人审批程序；对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚的案件，还应当由应急管理部门负责人集体讨论决定。
第四章 监督规则
第二十五条 全市各级应急管理部门应当加强行政执法规范化建设，规范行政处罚裁量权，落实行政执法责任制和过错责任追究制，建立健全行政处罚裁量监督机制。
第二十六条 全市各级应急管理部门可以通过行政执法监督检查、行政处罚案卷评查等方式，对本部门及下级部门行使行政处罚裁量权的情况进行监督检查。发现行政处罚裁量权行使不当的，应当及时纠正。
第五章 附 则
第二十七条 县级应急管理部门可以结合本地区实际制定本地区的行政处罚自由裁量细则，已颁布的细则与本规则有冲突的，以此为准。
第二十八条 本规则由遂宁市应急管理局负责解释。本规则自2025年7月21日起实施，有效期2年。